证券法第一百一十三条的内容、主旨及释义
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整理了《中华人民共和国证券法》第一百一十三条的全文内容、主旨和释义，以加深对证券法第一百一十三条的理解。中华人民共和国证券法第一百一十三条内容如下：
主旨本条是对证券交易所有权制订有关规则并将该规则报经批准的规定。 释义和理解证券交易市场是一个有秩序的市场，而市场有秩序就必须有自己的规则。为此，《证券法》授权证券交易所制订有关的规则。这些规则主要包括： 一、证券集中竞价交易的具体规则。这个规则是指证券交易市场的业务规则。业务规则一般应当包括下述几个方面的内容：1．证券交易所的交易市场。比如应当规定市场的交易时间、开市的基本标志、会员入市场必须取得交易席位、会员席位上是否派入交易人员、进入市场的交易人员应当具备的条件等。2．会员接受客户委托的基本规则。比如应当接受什么样的客户的委托，按照深圳证券交易所的业务规则的规定，对于未成年人提出的委托证券公司不得接受；接受客户委托应当办理的手续；委托的形式和种类；委托成交后通知委托人。3．交易的具体规则。比如交易必须遵守的基本原则；申报竞价的方式；作业的基本程序等。4．费用的基本规则。比如费用种类及其数额；有关费用的管理等。5．证券的管理规则。比如证券的保管原则；证券的过户等。6．处罚的准则等。 二、会员管理规章。会员管理规章是指证券交易所对会员管理的基本规则。以上海证券交易所会员管理规则为例作一说明。该规则，包括下述内容： 1．申请加入上海证券交易所应当提交的文件和份数，比如必须提供申请表、报告书、法定代表人和证券业务负责人的简历、有关部门同意加入证券交易的批准文件；业务许可证明等。2．会员的业务范围。3．会员有关业务人员的基本要求。比如会员的场内人员必须经过培训考核等。4．对会员财务的基本要求。比如必须向证券交易所报送月度会计报表、年度报表等。5．对会员的处罚等。 三、证券交易从业人员的规则。即对证券交易从业人员的基本要求。该规则应当符合《证券法》的要求。 四、制定规则须注意的问题。须注意三个方面：一是，证券交易所制订上述四项规则时必须依法进行，不得违反法律、行政法规的有关规定。二是，上述几项规则一般由证券交易所的理事会主持起草，其起草的内容不是最后生效的规则。三是，上述几项规则必须经过国务院证券监督管理机构批准方能生效。 警告! 以上内容仅供参考，不一定能够作为权威解释。 |
